在豁免申請核準的情形下，掛牌公司先發行再進行備案。一般流程為：參與認購的投資者繳款、驗資后，兩個轉讓日內，掛牌公司向系統公司報送申請備案材料;系統公司進行形式審查，并出具《股份登記函》;掛牌公司持《股份登記函》(涉及非現金資產認購發行股票的情形，掛牌公司還應當提供資產轉移手續完成的相關證明文件)在中國證券登記結算有限責任公司辦理股份登記后，次一個轉讓日，發布公告;掛牌公司將股份登記證明文件及此前提交的其他備案材料一并交由中國證監會整理歸檔;新增股份進人股份轉讓系統進行公開轉讓。
目前仍有很多新三板掛牌公司的股東人數離200人還有較大差距，即這些公司在突破200人之前的所有定向增發都不需要向中國證監會申請核準，只需在定向發行完后，及時備案即可。即使因為定向增發導致股東人數超過200人，也僅在同時觸發“12個月內發行股票累計融資額超過掛牌公司凈資產的20%”的條件時，才需要向證監會申請核準。這種便捷的發行通道讓掛牌公司從本可以實現定向融資的“隨用隨發”。
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