一、實行抵押認證制度
1.認證從事證券抵押業務的金融機構資質
如美國規定進行證券抵押貸款業務的銀行只限于美聯邦儲備會員銀行，或者符合證券交易法、各州銀行法和聯邦儲備法規定的非聯邦儲備會員銀行。開展證券抵押業務的經紀商必須是全國性證券交易所會員，或為全國性證交所會員從事中介業務的證券自營商和經紀商。
2.規定除支付保證金外，還必須提供相應的抵押品
如進行買空時購入者的證券即為經紀商墊付價款的抵押品。此外，如提高信用交易保證金中現金部分的比率、限制抵押證券的種類、降低抵押證券換算比率等，都是常用的做法。
二、證券機構是監管的關鍵
證券機構處于中介地位，其資金實力、風險承受能力和資信狀況等，對于融資融券的風險監管甚為關鍵。對證券機構的資本充足率、證券機構和銀行機構融資額度對其資本凈值的倍數、機構的融資額度對其凈值的比率等都有明確要求。由于證券機構通過信用融資可獲得相應的利息和服務收入，在利益機制的驅動下，其行為有可能與貨幣政策的調控方向相悖，因而在加強監管的同時，還要求證券機構要有高度的自律性和法律意識。
縱觀國外一些證券市場對融資融券的監管實踐，不難看出，這些證券市場在長期的監管實踐中積累了比較成熟的監管經驗。
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